基金汉鼎(500025)_基金_财经纵横

  要紧指明

  该基金的保管人,工商堆积,已在2002。 年8 26个月 告发对告发举行了审察。。本基金保管人、存放处情愿显示我所遏制的教训的事实。、真实和完整性的责。本告发的灵由基金掌管解说。。本告发所述时期责任审计的财务告发。

  一、基金简介

  一、基金缩写:基金汉鼎

  市密码:500025

  基金单位的总商:5 亿份

  基金典型:和约型与外界隔绝的

  本基金的期间:15 年

  上市日期:2000 年8 17个月 日

  上市使坐落在:上海论文市所

  二、基金掌管富国基金监视利害关系少量地公司

  招收地址:上海市浦东新区世纪通道88号号 金茂大厦32号 层

  邮递区号:200121

  法定代理人:虞志皓

  总掌管:李建国

  教训出版负责人:林志松、崔夏雨

  电话零碎:021-50478888-301、303

  副本:021 50470328

  三、基金托管人:奇纳工商堆积基金托管部

  招收地址:现在称Beijing西城区市复兴门55号 号

  使运作地址:现在称Beijing西城区市复兴门55号 号

  邮递区号:100032

  法定代理人:姜建清

  托管部导演:周月秋

  教训监视掌管:刘长江

  电话零碎:010-66106878

  副本:010-66106904

  四、记账人事务所:普华永道子午圈记账人事务所利害关系少量地公司

  招收地址:沙林农325,浦东新区,上海 号

  使运作地址:上海淮海中路333号 号

  法定代理人:KENT WATSON

  监视招收主任记账人师:钟会周、王笑

  二、首要财务指示

1      本基金有点期纯进项 -42,417,元

2      单位本基金有点期纯进项   元

3      基金的进项净总值 -63,250,元

4      单位基金的进项净总值   元

5      航空站基金资产 439,426,元

6      航空站基金资产净值 438,464,元

7      单位资产净资产牺牲 元

8      基金资产净值投降                 元

9(注一)眼前的基金的净资产增长速率

10(注意到B) 积聚净资产增长速率

  注一 :流动资产净资产增长速率 (分赃或扩募前单位净值/期初单位净值)*(航空站单位净值/分赃或扩募后单位净值)-1

  注意到B: 积聚净资产增长速率 (原始的 年净值增长速率 1) *( 第2 年净值增长速率 1)*(第3 年净值增长速率 1)* … *(头年净值增长速率 1)* 后来地净值增长速率 1 -1

  三、基金掌管告发

  (一)业绩表现

  上半载度,基金汉鼎期初(2001 12年 31个月 日)净值 元,任期完毕(2002 6) 30个月 日)净值 元,增长速率是, 教训供工业用的回路阐明的增长速率是,片面增多百货商店。

  (二)基金监视批

  基金掌管:于理修理,29 岁,本科,论文同行7年前述事项任务阅历,曾在申银万国论文公司基金部,SWF监视陆军总司令部,富国基金监视利害关系少量地公司基金监视部基金汉鼎监视批。

  基金掌管助手:王激清,女,32 岁,经济学博士,6 年度论文阅历。曾在河南省南阳师范学院是教师,河南论文利害关系利害关系少量地公司喜欢花费追究与花费筹划有一定意思的事物。;2001 年厕富国基金监视利害关系少量地公司基金监视处,助手基金掌管。

  (三)基金掌管任务告发

  上半载花费茫然的:

  微观边,民族经济赞成动摇快速增长。。上半载国际一朝分娩毛额45536亿元,同比增长, 分一刻钟看,原始的一刻钟的增长, 二一刻钟增长 ,小抢得篮板球走势。

  在往年上半载的股市走势可以分为四:年首的增加;1 23个月 日-3 21个月 总有一天的使飞起阶段;3 21个月 日-6 月5 总有一天的谢绝阶段;6 月5 使飞起期后的其次天。花费的得失列举如下:

   23个月 日-3 21个月 总有一天的使飞起阶段:论文结成达到目的廉价证券、姓证券远责任廉价股。、传闻股票表现良好,花费理念承认严厉能防护。经过对2001 年度告发业绩的定量数数剖析,可以看出:业绩与股价呈负互插。,much的最高级的涨幅居前的个股是表现不佳的证券。丢失证券的事实象征,好证券与坏证券的相干是一种对立相干。,辩证的相干,缺席永久的的稳当可靠的财产,缺席不断的业绩不佳的证券。。百货商店的首要理由,一边是早盘超跌超卖股的花费的钱。,较低的证券价钱;另一边,群众的丢失公司正改观情形。,意识到扭亏的意图,多个重组凝视,它给二级百货商店辞别了丰富的的空想。。基金掌管装饰教训供工业用的证券的布置。,在和约容许的长度内,对具有物质性重组基本图案的描述体主体举行花费,这使相称的花费在贴近的获益必然的进项。

   21个月 日-6 月5 总有一天的没落阶段,砾石子在3。 21个月 兼并第一月后的其次天,教训供工业用的板块在3。 21个月 当天近亲的急剧谢绝,在40%摆布安置把持时。但仍无法打勾净值的神速谢绝。。这是因教训供工业用的的大约机关责任我。,另一边也阐明了对教训吃水的投合心意。,提姆在这一战术达到目的安置把持还有待改良。。

  C.年首的增加和6 月5 使飞起期后的其次天:这两个阶段的成绩首要是时期把持成绩。。谋略面和潜艇百货商店衰退经过的过渡期,这必不可少的事物是第一较好的的选择。,不院子短期把持,于是对事实的伤害。

  论文百货商店的动摇性比百货商店上的弱得多。,在同行上的表现又比在个股上表现弱得多。也许缺席分歧,结成集合持非常证券也责任热门股。,该基金将承当必然的风险。。对2001 12年28个月 2002在前方出场的忧虑国有经济的新闻减持的首要谋略 年6 21个月 日经过教训供工业用的证券数数显示,其动摇广袤极非常好的砾石。。近似的追究象征,证券百货商店中证券与证券的互插性逐步扶助向上酒。,也许花费结成不疏散到某个到何种地步。,其动摇性将极大于砾石的动摇性甚至。

  E.花费于以此类推证券,基金人对基金基面和百货商店面的面向剖析,地基与有一定意思的事物使使烦恼的基音的,仔细挑选,Actively subscribe,把握住了其达到目的机遇。

  上半载,使接合百货商店继续下跌,理由是,库存公司债利钱率正谢绝。,使接合百货商店上成堆了大批的钱。,把使接合的到结巴地说出使沮丧到很低的程度。,就是这样基金掌管成地诱惹了上半载的涨幅。,库存公司债花费进项率高。

  后半时百货商店前景:

  6 23个月 日,国务院决定,除经济的新闻境外上市外,对国际股票上市的公司中止表演《减持国有股筹集社会保障资产监视暂行办法》中忧虑运用论文百货商店减持国有股的规则,缺席详细的进行办法到位。。

  本人以为,这一谋略的出场有三大意思。:一、淘汰了花费者对社会保障基金短期资产需求的东西甚大因此需求间不容发地在论文百货商店减持国有股来空虚社会保障基金的疑虑。二、它从十分上改观了花费者对增加S的使烦恼。,它在回复花费肯定边精心制作的了要紧作用。。国务院的决定将不再表演。,这断定完全证券百货商店的片面中止。。三、国有股减持的贴近的能够支座是点。:转为战术花费者协定。在公司证券依然不克不及回路的经济状况下,国有股的让可以经过使多样化举行。这种办法,降低完全民族经济的布置装饰,圆房现代经济的新闻机构,助长对股票上市的公司演技的十分较好的。

  党的十六大集合,将给我国结果更动摇的政治事务事实。,新在周围大众化的观念举行开幕典礼、机构举行开幕典礼、科学认识与技术举行开幕典礼和以此类推举行开幕典礼将汇集新的生机。,大举促进繁殖力投掷。证券百货商店是民族经济的玻璃。,它的运动和猛涨也可以意料到。。基金掌管将增强在后半时的时期把持。,波段操控,放针结成的对立分歧,最佳化股权布置,在契合花费面积限度局限的假设下,正的花费契合本办法规则的指示类别。、重组及供工业用的痊愈及以此类推证券,争得好的及于。

  四、向内测量图告发

  在本告发所述时期,富国基金监视利害关系少量地公司作为论文花费基金、论文花费基金监视暂行办法、《论文花费基金》和《和约》规则,按照信义的介意、坚韧基音的,增加和疏散风险,确保基金资产的中卫和营求俗界的的目的。,基金资产的监视和运用,不伤害基金从事人趣味的行动。基金的花费结成契合条例和规则。。

  2002 年上半载,基金掌管是在总结去岁的经纪经济状况的根据区域的。,继续保留时间“事前防护”认为优先的向内把持谋略,保留时间标准监视、合规经纪,注重公司的经纪风险监视,从向内监视的风险防护看,确保基金从事人的趣味,向内风险监视部与VA经过的紧密提携,推动圆房规章机构、增强花费风险评价零碎的功用、向内法度宣传与活期不活期反省测定,投掷公司任务的方边面、实时监控审计、并投掷专项重读监视和审计的方针决策与进行。

  在本告发所述时期内,署长监视基金运作的向内控制办法:

  1、继续增强日常花费的合法化运作、合规性的监察

  经过花费风险评价零碎举行基金的日常市、论文结成事实的实时测量图;

  监察审计部每月日常的对本基金花费操控倘若契合公司向内花费操控规程举行反省;

  活期反省和约的表演经济状况。:

  增强集合市室前监视功用,花费政府的事前把持和花费操作指南。

  2、继续增强风险监视

  增强花费风险评价零碎的功用,经过对零碎材料的剖析,花费结成风险告发,它的风险把持委任状,评价的定量剖析粮食了根据;

  涂风险监视手册,操控中能够涌现的风险及分歧的受伤的;涂经济的新闻危险应急筹划有一定意思的事物,投掷应急预案演练。

  3、增强法度任务

  公司创办了向内法度事务监视处。,对法度文书的操控举行严格的的事前法度审察;

  放弃纪律处分的监视办法,圆房公司向内违规花费处分机构。

  4、推动圆房公司向内规章机构

  经过对公司和基金运作经济状况的总结,并接合公司经纪事实的种类,公司有组织的了第三次片面的机构严厉批评。,推动放针公司规章的科学认识性和无效性,使公司的规章机构变成公司投掷的坚固根底。。本人前后信任,涂和无效运转的科学认识、整理的向内把持,伸展开来和防护风险,确保基金花费的科学认识、高效。放针公司的监视程度是非常要紧的。。本人将继续阁下注重警戒各类净化。,继续改良和最佳化运作工序,丰富的和圆房向内把持的技术办法和巧妙办法,放针向内监视的科学认识性和无效性,确保基金运作的中卫。

  四、基金中期财务告发(责任审计)

  一、记账人告发

  1、2002 年6 30个月 日的财务状况表:人民币元

                        年首数      航空站数

资产:

信誉22,332,544.20    792,713.65

薪水金10的清算,410,216.31   14,126,302.97

市现款资金                 1,000,00    740,00

应收票据论文清算 2,559,

应收票据彩金

应收票据利钱                   623,476.50   2,068,971.11

以此类推应收票据款

证券花费牺牲脚注3(c) 299,114,124.58  277,403,

在监狱里:证券花费本钱脚注3(c) 334,616,253.69  284,928,359.06

使接合花费百货商店牺牲脚注3(d) 109,460,50  144,192,763.70

在监狱里:使接合花费本钱脚注3(d) 108,880,222.41  134,952,889.71

递延费         脚注8                102,

总资产 445,499,940.22  439,426,

亏空:

清算达到目的论文结算 680,

周旋薪酬3(f),3(g)   570,697.35    513,489.15

脚注3周旋托管 h       95,116.21     85,581.55

周旋佣钱                   176,294.06    306,152.35

周旋利钱4

周旋进项

未交税金

以此类推报应得23。,

分支回购论文款

短期专款

预注8 33,

以此类推亏空

亏空绝对的:                 1,522,123.75    961,726.41

基金从事人的合法右边:

基金注5500,000,00  500,000,00

未意识到来回 -34,921,851.52   1,715,116.18

未分派进项                -21,100,332.01  -63,250,

合伙合法右边:             443,977,  438,464,

亏空总和与从事人合法右边:          445,499,940.22  439,426,

  附设计算日记的反对论证是本告发的一使相称。。

  2、2002年630个月日基金经纪业绩表

  单位:人民币元

描述体主体               2001年上半载累计数  2002年上半载累计数

一、进项的19,187,026.55     -38,260,792.11   

1、证券离题进项脚注3(e) 16,015,389.56     -46,560,262.58   

2、使接合离题进项脚注3(e) 4,158,128.61           

3、使接合利钱进项脚注3(e)1,838,303.28      3,610,149.56   

4、存款利钱进项脚注3(e)283,274.29       173,040.79   

5、股息进项脚注3(e)530,810.49       217,728.84   

6、买进返售论文进项  脚注3(e)                      

7、以此类推进项票据6 519,248.93       140,422.67   

二、费              5,410,895.13      4,157,051.44   

1、基金保管人薪酬脚注9(c)3,834,282.51      3,146,   

2、基金托管费脚注9(d)639,095.75       524,   

3、推销回购论文脚注9(e)505,685.62       216,073.47   

4、利钱涂                                

5、以此类推费431,831.25       269,678.21   

三、基金纯进项13,776,131.42     -42,417,   

未意识到来回 -10,861,621.27     36,636,   

四、基金经纪业绩          2,914,510.15     -5,780,   

  附设计算日记的反对论证是本告发的一使相称。。

  3、2002 年6 30个月 每日利率转寄变换表

  单位:人民币元

描述体主体                               算术 

一、初始基金净 443,977,

二、眼前的经济的新闻运动

资产净进项 -42,417,

未意识到来回          36,636,

事情运动产生的净牺牲变换- 5,780,

三、前年度来回及丢失装饰 注7 267,

四、在此时期从事人的进项分派

进项分派净总值对基金从事人的撞击

五、航空站基金净 438,464,

  附设计算日记的反对论证是本告发的一使相称。。

  4、2002 年6 30个月 在白天期间基金进项分派表

  单位:人民币元

描述体主体                  有点期累计数 年累计数

本基金净进项- 42,417,    -42,417,

加:初始基金净进项21,100,332.01    -21,100,332.01

加:前年度来回及丢失装饰 脚注7     267,      267,

未分派进项63,250,    -63,250,

减:资金来回花费的钱

分派资产纯进项- 63,250,    -63,250,

减:在此时期拨入基金的纯进项

航空站基金净进项- 63,250,    -63,250,

  附设计算日记的反对论证是本告发的一使相称。。

  (二)记账人告发的阐明

  1、基金简介

  汉鼎论文花费基金(以下缩写“本基金”)的初期形式是宝鼎花费基金(以下缩写“宝鼎基金”)。2000 年6 月9 鲍丁决定基金从事人经过退市专心致志、换衣促进者、换衣掌管、存放处的换衣、基金资产让、改名和以此类推票据、思索H·Q论文花费基金和约,经过专心致志上市,专心致志涂及续期的委托法案。2000保定基金 年6 30个月 资产亏空转变,基金掌管被富国基金监视利害关系少量地公司排水,基金托管人转为工商堆积,基金为和约型与外界隔绝的,申银万国论文利害关系利害关系少量地公司的产生人和富国F,大约成绩的特点是2。 数亿基金单位,呼吸期装饰为1994。 年1 月1 总有一天2003 12年 31个月日,正式更名为论文花费基金。。

  2000 年7 月6 日,H股基金商筹划有一定意思的事物装饰的进行,以净资产为根底,按1:1 净资产占基金商的面积,H股基金商装饰为2 数亿基金单位。

  基金在上海论文市所(2000)63(以下缩写 审计协定,在2000 年8 17个月 在上海论文市所市。

  奇纳论文监视监视委任状证监会 总量验收,本基金在2000年10 30个月 日基金单位的总商由存在2 数亿基金单位按面值扩募至5 数亿基金单位,延伸5的术语 年到2008 12年 31个月 日。这次扩募合理的办公时穿戴的可回路的基金单位商在2000 11年 28个月 在上海论文市所市。

  地基论文花费基金监视暂行办法和奇纳论文监视监视委任状证监基金字[2000]53 号码的规则,本基金的花费长度由国际法度在上的发行。、上市的证券、以此类推倾斜飞行工具的使接合和奇纳论文重行核定。

  2、计算日记编制

  基金的决算表与国库分歧。 11年 11个月 日发表的财会2001 53 论文花费基金记账人办法,奇纳论文监视监视委任状发表的论文花费基金监视暂行办法进行原则第五号论文花费基金教训出版演示,及奇纳论文监视监视委任状容许的如首要记账人谋略所述的基金同行的业务操控商定而编制。

  3、首要记账人谋略

  (一) 记账人年度

  基金的记账人年度为西历的1。 月1 总有一天12 31个月 日止。本记账人时期为2002。 年1 月1 总有一天6 30个月 日止。

  (b) 记账人基音的与定价根底

  基金记账人基音的是权责产生制的记账人基音的。,有价论文和非上市论文是按市值计算的。。

  (c) 证券花费

  地基市日的证券花费本钱应全额薪水。,总价钱包孕市总和和互插费。,用酒相等地额外的相等地法计算使好卖本钱。证券包孕上市及非上市证券。。评价当天证券的百货商店牺牲,也许当天缺席市,在足够维持总有一天,百货商店的相等地价钱是计算暴露的。。第一在上的发行证券,按本钱估值;证券和增发发行的未上市证券,论文市所上市完全同样的证券的估值。估值日,证券花费牺牲的增多或减值,公以为未意识到进项,未意识到进项报账。分享股权的右边,自右边让之日起至断言之日止。,地基百货商店价钱的离题而举行的每日断定,公以为未意识到进项,未意识到进项报账。

  (d) 使接合花费

  使接合包孕使接合市和同性往来市使接合。。使接合花费按成交日应薪水的整个价钱过账,本人都必不可少的事物薪水在日期或时期内购置日期的价钱。,作为应收票据信任的人身攻击的记账人,不调解使接合花费本钱。每日酒额外的AV使接合使好卖本钱的计算。论文市所市,使接合的断定是在使接合牺牲的同总有一天计算的。,也许当天缺席市,则以近似一日的不含息的百货商店市平均价格计算同性往来同性百货商店市使接合的估值以不含息本钱价计算。估值日,使接合花费牺牲的欣赏。或减值公以为未意识到进项,未意识到进项报账。

  (e) 进项断言

  推销证券和市所施予使接合都证明了二者都经过的分别。;

  同性往来使接合使好卖市断言使接合的价钱在明显的的;

  使接合利钱进项放针日常在使接合的现实圆状物锻炼;

  每日存款利钱进项及合适利钱率;

  股息进项在证券彩金一半天断言。;

  地基AMO垂线办法买进返售论文进项。

  (f) 基金监视费

  基金监视费由基金掌管薪水。。地基奇纳论文接管的论文接管委任状 创办把关创办论文花费基金,基金监视费按每日估价计算。,基金说得通学期后,也许基金持非常现钞面积超越基金资产净值的20%,超越使相称监视费,也许基金是白色的、融资回购原因基金持非常现钞面积超越基金资产净值的20%,监视费仍包孕在超额。。

  (g) 业绩奖赏

  基金保管人的业绩奖赏的计提制约是当基金的年度可分派净投降高于声画同步堆积某年级的学生活期储蓄存款利钱率20%前述事项,利率转寄增长速率高于AV利率转寄增长速率。,地基规则,汉鼎论文花费基金基金和约,在年根儿使用后随即抛掉的东西计提。

  地基奇纳论文接管的论文接管委任状 关涉中卫机能的薪酬成绩的传单,基金可将业绩薪酬抽象的为2001。 一年一年地底。那么基金掌管将地基P修正基金和约。,不统计表演技判归。

  (h) 基金托管费

  基金托管人的托管费地基奇纳论文接管的论文接管委任状 证监会容忍创办论文市委任状的规则,前一日净资产值的年估价。

  (i) 分支回购论文

  分支回购论文按融入资产额及商定利钱率,在从事论文时期,垂线法打。

  (j) 基金的进项分派谋略

  各基金单位拿平行的分派权。。基金的增加实现了去岁的丢失。,进项分派可以在完全同样的年内举行。。今年基金花费的钱,缺席进项分派。。基金进项按现钞分派,每年维持一次,进项分派面积不较低的基金可分派净进项的90%。

  4、首要税项

  地基《国库国家税务总局忧虑论文花费基金收益成绩的传单》(财税[1998]55号及财税[2001]61 号),首要收益制约列举如下:

  (一) 经过发行资产筹集资产。不属于交易税的长度。,无交易税。

  (b) 基金市的证券、使接合的辨别进项,在2003 12年 31个月 使好卖税免的前总有一天。

  (c) 百货商店中得到的进项包孕施予证券使接合的辨别进项,证券彩金进项,使接合利钱进项及以此类推进项,不征收经济的新闻所得税。

  5、基金的总单位

  每个基金单位面值为1。 元,基金的总单位按面值过账。

             2002年630个月日       2002年630个月日

               基金单位人民币元

发起人从事基金商。。。。

非回路 2,500,000        2,500,00

发起人从事基金商。。。。

不回路的使相称 1,250,000        1,250,00

大众从事基金商496。,250,000       496,250,00

基金的总单位        500,000,000       500,000,00

                2001年630个月日     2001年630个月日
基金单位人民币元
发起人从事基金商。。。。
非回路  2,500,000       2,500,00
发起人从事基金商。。。。
不回路的使相称  1,250,000       1,250,00
大众从事基金的利害关系。 496,250,000      496,250,00
基金的总单位          500,000,000      500,000,00
基金发起人订阅的基金单位不得少于1。, 发起人在本基金的期间内持非常基金单位不得较低的基金特点的, 其余者基金将在基金详述后两个月内粮食。。
6、以此类推进项
以此类推进项首要包孕因新股票申购而产生的复原租用市座位的基金等以此类推各项进项。
单位:人民币元
2002 年上半载
新股票申购费回收 111,
邮票回归 1,
以此类推                     26,
绝对的                    140,422.67
7、从前年度来回/丢失装饰/记账人谋略变换
地基中华人民共和国国库的2001 11年 11个月 日本发行的论文花费基金记账人办法,这笔资产源自2002咚咚地走。 年1 月1 每天执行这种办法。其首要撞击是原因论文市所市使接合的本钱定价办法及利钱进项断言办法的变换:本钱断定办法由利钱本钱代替无息本钱法。,利钱由解除代替从事B的日期。。前述的记账人谋略的变换不撞击t的净牺牲。。基金是2002。 年1 月1 记账人谋略的种类,且未对前一次的计算日记举行流动装饰。。有点期收到的初始利钱进项为267。, 元,在本记账人时期利率转寄变换表及基金进项分派表的“以前年度利弊得失装饰”科目独自列示,构本钱期可分派进项。
8、共同承担和预提费
本钱共同承担是它曾经产生了。、基金单位净值后的十进位的后第5美元钞票十进位的,后来地和后来地各期应共同承担的费;凝视本钱将产生。、基金单位净值后的十进位的后第5美元钞票十进位的,有点期费应提早放针。。
9、首要关系方和关系方市
(一) 关系方
关系方选派 与基金的相干
富国基金监视利害关系少量地公司              基金保管人、基金发起人
奇纳工商堆积                        基金托管人
申银万国论文利害关系利害关系少量地公司(沈银婉) 基金发起人、基金保管人的合伙
海通论文利害关系利害关系少量地公司(海通论文) 基金保管人的合伙
华泰论文利害关系利害关系少量地公司(华泰论文) 基金保管人的合伙
山东国际信托花费公司(Shan花费) 基金保管人的合伙
福建国际信托花费公司(福建花费) 基金保管人的合伙
(b)经过关系方举行的市
关系方         量(人民币元) 市总和
证券使接合 的面积%
闲逛国 150,359,702.42            25.00%
海通论文* 43,060,033.69  42,975,312.30     14.30%
国通论文158,683,729.49  20,510,210.70     29.79%
Guotai Junan 112,998,585.02  16,358,985.00     21.51%
华夏论文     40,195,574.10  16,336,29      9.40%

关系方         佣钱(人民币元) 占总佣钱
的面积%
闲逛国    124,716.91        29.63%
海通论文*        36,347.66         8.63%
民族论文 130,846.43        31.08%
郭泰俊安94,902.03        22.54%
华夏论文34,165.57         8.12%
注:为关系方, 前述的佣钱未减去奇纳论文死去结算少量地责公司搜集的由券商承当的论文结算风险基金。
(c) 基金掌管的费
薪水基金掌管富国基金监视利害关系少量地公司的保管人奖赏按前一日的基金资产净值的年估价计提,月底累计每日,按月的薪水。其计算词句为:每日基金监视费=基金资产首日净值。
在此时期,基金应薪水人民币3元的基金监视费。,146, 元。
(d) 基金托管人费
薪水基金托管人奇纳工商堆积的托管费按前一日的基金资产净值的的年估价计提,月底累计每日,按月的薪水。计算词句为:
日托管费=前一日基金资产净值×+当年天数。
本基金在本记账人时期需薪水基金托管费人民币524, 元。
(e) 与基金托管人经过同性往来百货商店举行使接合市
今年与基金托管人奇纳工商堆积经过堆积同性间百货商店举行的库存公司债回购事情项下,回购资金370,000,00 元,薪水的分支回购论文77, 元。声画同步。该基金是卖主。,基金托管人工商堆积作为买进侧同性往来使接合54,485,00 元。前述的市是在整齐的市地基普通。
10、流动的少量地且不克不及释放让的基金资产
这笔基金分派给新的证券。,从新股票当天到新证券百货商店或转寄市所,回路少量地,不克不及释放让的资产。
地基奇纳论文监视监视委任状的谋略规则,2000 年5 18个月 新股票发行时不再将新股票与基金划分。。基金可以以基金的名运用证券报账。,与人身攻击的花费者和普通大肚子相形、战术花费者预新股票申购。第一新的证券,基金订阅作为普通大肚子或战术,地基基金签字的购置协定和,在商定的术语内不克不及释放回路。。
这笔资产高达2002咚咚地走。 年6 30个月 日回路向上跳度局限回路制约列举如下:
单位:人民币元
证券选派 申购日期  上市日期 可让日期的招标价钱 推销定单编号
招商堆积 2002-4-1 2002-4-9 上市日期四元组月后 7.30     266,800
安源利害关系 2002-6-20 2002-7-2 上市日 5.99      23,000
宏智科学认识与技术 2002-6-27 2002-7-9 上市日 8.68      11,000
泰豪科学认识与技术 2002-6-24 2002-7-3 上市日 4.76      6,000
绝对的                             306,800

证券选派本钱值
招商堆积       1,947,64    3,052,192.00
安源利害关系 137,77     137,77
宏智科学认识与技术95,48     95,48
科学认识技术28,56     28,56
总2,209,450    3,314,
四、基金结成(2002 年6 30个月 日)
高达2002年630个月日,q论文花费利率转寄438,464,元,从事277的证券市值,403,元,从事库存公司债和货币基金157的百货商店牺牲,112,元。基金净资产核算、 ; 该基金还从事可替换使接合2的百货商店牺牲。,489,元,基金的净资产。 基金的每一证券的牺牲(按本钱计算)不超越10。。
1 按同行类别的证券花费结成
序号     论文板块选派 论文百货商店牺牲(元) 基金资产的百货商店化
净现在价值率
1  农、林、牧、渔业
2  挖业
3  粗制滥造               112,204,111.48   25.59%
在监狱里:食品、吸收
纺织、办公时穿戴的毛皮 1,766,093.20   0.40%
木料、家具
造纸、印刷
石油、化学作用、塑胶、塑性体26,014,527.00   5.93%
电子83,799,331.28   19.12%
金属、非金属              385,88   0.09%
机械、安装、工具            238,28   0.05%
医疗的、加酶的
以此类推粗制滥造
4  电力、12气体和水的一朝分娩和供给,311,083.28   2.81%
5  建筑业
6  交通运输、贮存业            138,40   0.03%
7  教训技术供工业用的77,935,172.93   17.77%
8  零卖和零卖经商            7,964,49   1.82%
9  倾斜飞行、保险费18,192,192.00   4.15%
10房地产同行
11社会服役 9,086,804.76   2.07%
12传达文化供工业用的
13并联类39,571,346.80   9.03%
绝对的                277,403,  
2、高达2002 年6 30个月 每日证券花费
序号 证券密码   证券选派   基金资金的总量(商)百货商店牺牲(元)值
产净现在价值率
1   600091不远的将来科学认识与技术 2,438,100  26,014,527.00     5.93%
2   600261浙江阳光 1,000,090  17,481,573.20     3.99%
3   600171上海贝岭 975,020  15,580,819.60     3.55%
4   00000 1深投掷 1,000,000  15,140,00     3.45%
5   00000 9沈宝安 2,000,000  15,060,00     3.43%
6   000068   赛格三星   1,500,000  14,850,00     3.39%
7   600839四川长虹 1,400,013  13,944,129.48     3.18%
8   000021深科学认识技术 800,000  12,776,00     2.91%
9   600131闽江水电 1,000,088  12,311,083.28     2.81%
10600832东边之珠 600,058  11,971,157.10     2.73%
11600602广播与电视 1,122,030  11,556,909.00     2.64%
12600536中软股 400,000  11,476,00     2.62%
13600658 W技术 880,000  10,982,40     2.50%
14  000016   深康佳    1,000,000  10,220,00     2.33%
15  000035   中科健     599,914   9,556,630.02     2.18%
16600775本色棉布熊猫 703,494   9,349,435.26     2.13%
17600650新晋江 700,062   9,086,804.76     2.07%
18000517甬成 468,501   8,540,773.23     1.95%
19600498界标传达 386,200   8,121,786.00     1.85%
20600616原始的食品 500,000   7,845,00     1.79%
21000839中信广场国安 400,038   7,036,668.42     1.60%
22  000584   蜀都      500,014   6,775,189.70     1.55%
23600708东海论文 500,000   5,765,00     1.31%
24600036奇纳招商堆积 266,800   3,052,192.00     0.70%
25600689三毛,上海 150,040   1,662,443.20     0.38%
26600595中孚工业18,000    296,28     0.07%
精氨酸27600355电子 6,000    165,90     0.04%
28600026中海油冲洗20,000    138,40     0.03%
29600397安源证券23,000    137,77     0.03%
30600327大厦利害关系 7,000    119,49     0.03%
31600510黑芍药 5,000    103,65     0.02%
32600503宏智科学认识与技术11,000    95,48     0.02%
33600529山东医疗的杯 4,000    89,60     0.02%
长江的34600496股 5,000    71,95     0.02%
35600590科学认识技术 6,000    28,56     0.01%
3、新证券数数(单位):股)
序  证券选派           有点期新增           在此时期使好卖
1百货商店两级百货商店购置 以此类推       总量
1  深投掷            1,000,000
2  沈宝安 2,000,000
3  深康佳            1,000,000
4  深科学认识技术 800,000
5  中科健             599,914
6  赛格三星 1,500,000
7  Yong的成 468,501
8  中海油的投掷 20,000
9  奇纳招商堆积266,800   1,000,000          1,000,000
10不远的将来科学认识与技术 2,438,100
11闽江水电 1,000,088
12大厦利害关系7,000
13精氨酸电子6,000
14安源利害关系 23,000
长江15股5股,000
16 Hongzhi science and technology 11,000
17黑芍药5,000
18山东医疗的杯4,000
19中软股 400,000
20科学认识技术6,000
21中孚 18,000
22广播与电视 1,020,027   102,003
23原始的食品 500,000
24新晋江 700,062
25三毛,上海 150,040
26东奇纳大竹海论文 500,000
注:以此类推描述体主体包孕酬金。、配股、转增、增发、债转股。
3、淘汰库存数数(单位):股)
有点期证券选派初始其他人员增多 在此时期使好卖总量
1     深鸿基 919,343      919,343
2     深赛格 1,000,000     1,000,000
3     兴灭继绝传达 600,064               600,064
4     万里长城电脑 850,054               850,054
5     大股 500,023               500,023
6     佛山照明     880,022               880,022
7     江陵汽车 600,000      600,000
8     海螺型材 181,579      181,579
9     湖南电脑 344,788      344,788
10    云铝利害关系              358,995      358,995
11超音速的电子 499,998               499,998
12 ST科隆香水 780,863               780,863
13天津汽车 1,000,074     1,000,074
丰原生化14 300,000               300,000
15东边热度 442,608      442,608
16波教训 400,000               400,000
17华能国际18,899               18,899
民生堆积18 500,000               500,000
19奇纳使吓呆 544,500               544,500
20次本色棉布最高级会议 300,065               300,065
21兖州煤炭供工业用的 650,000               650,000
22 Datang Telecom 173,127               173,127
23潜江水利工程 500,000      500,000
24营口港20,000      20,000
25长江教训 460,046               460,046
26山东根底设施新生事物56,000      56,000
27奇纳微电子 700,082               700,082
28江西铜业66,000               66,000
29长川 500,000               500,000
30    华鲁恒升              15,000      15,000
31中远航运20,000      20,000
32    扬农化学工程               4,000       4,000
33天的热量和电能 2,000       2,000
34桂舟牟泰 400,019               400,019
35栖霞新生事物 1,000       1,000
36深速28,515               28,515
37火电11,000      11,000
38    海油工程              10,000      10,000
39海螺洋灰36,000      36,000
40北大荒45,000      45,000
41金锋的花费 640,000      640,000
申达利害关系42 1,000,002              1,000,002
43广播与电视教训 400,007               400,007
44浦东金桥 800,019               800,019
45申能利害关系 509,200      509,200
46上海使吓呆 2,999,950     2,999,950
47青岛海尔 800,000      800,000
48大经济的新闻股 200,009      200,009
49东软利害关系 650,006      650,006
50奇纳高科学认识 400,007      400,007
51情谊利害关系 103,360               103,360
五、基金从事人的布置和基金的流行音乐十大畅销唱片从事人
1、基金从事人布置
基金商 总利害关系面积
基金发起人 375万份
在监狱里,富国基金监视利害关系少量地公司 125万份
申银万国论文利害关系利害关系少量地公司 250万份
社会大众 49625万份         99.25
2、基金的流行音乐十大畅销唱片从事人
从事人         基金商       占总利害关系的面积
蒂龙花费 4,679,200               0.94%
周景洪 3,717,400               0.74%
卢毅          2,751,100               0.55%
保定挤出 2,500,000               %
林邦元         2,200,000               0.44%
雷恩荣         2,111,000               0.42%
张明宇         2,075,000               0.42%
李吉 2,000,000               0.40%
于叶强         1,913,200               0.38%
陈素清         1,876,198               0.38%
六、要紧事项公报
1、2002 年3 29个月 日,公司发布H·Q论文花费基金21年度告发。。
2、在本告发所述时期内,基金保管人、缺席大的基金托管人的诉讼案件、套汇事项;基金保管人,托管和高级保管人员不受惩办。。
3、2001 12年 28个月 日,地基奇纳人民堆积的使使烦恼规则,由奇纳人民堆积总店容忍,决定吊销福建国际信托花费公司。公司取消后,说得通清算组。。
4、奇纳证监会《忧虑增强论文花费基金接管使使烦恼成绩的传单》(证监基字[1998]29 年弄翻每个基金市论文经过论文事情,论文市的年度需求的东西和使好卖的生趣,本公司在有点了多家论文经纪机构的财务事实、经纪事实、追究程度较晚地,基金汉鼎共向家论文经纪机构租用了基金特别用途市座位。在特别市座位的经济状况下,请参观FI达到目的互插市。。
七、备查提供纸张内容
1、奇纳证监会容忍创办汉鼎基金的提供纸张
2、q论文花费基金合约
3、q论文花费基金托管协定
4、经过对富国基金马涂的证监会容忍提供纸张
5、论文花费基金决算表及日记。
6、告发时期在标明报纸上见报的各式各样的公报
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8月28日22

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